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判斷題

商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是1929年大蕭條產(chǎn)生的主要原因。（）

答案：正確

多項(xiàng)選擇題

中國證監(jiān)會對證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括（）。

A.擔(dān)任主承銷商時(shí)，作為知情人對發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露
B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備
C.公司負(fù)責(zé)承銷業(yè)務(wù)的高級人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試
D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險(xiǎn)和加強(qiáng)對人員的管理

20世紀(jì)80年代，公司債券的發(fā)展與金融品種的創(chuàng)新活動(dòng)達(dá)到高峰。80年代"垃圾債券"成為一個(gè)引人注目的現(xiàn)象。（）

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商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是1929年大蕭條產(chǎn)生的主要原因。（）

中國證監(jiān)會對證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括（）。

20世紀(jì)80年代，公司債券的發(fā)展與金融品種的創(chuàng)新活動(dòng)達(dá)到高峰。80年代"垃圾債券"成為一個(gè)引人注目的現(xiàn)象。（）

商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是1929年大蕭條產(chǎn)生的主要原因。（）

中國證監(jiān)會對證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括（）。