A.擔任主承銷商時,作為知情人對發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露 B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備 C.公司負責承銷業(yè)務的高級人員及業(yè)務人員是否有相應的證券從業(yè)資格,或是否通過了從業(yè)資格考試 D.公司是否建立了相應的制度和組織體系,以控制風險和加強對人員的管理
A.營利性 B.合規(guī)性 C.正常性 D.安全性
A.暫停其保薦機構(gòu)資格3個月 B.情節(jié)嚴重的,暫停其保薦機構(gòu)資格6個月 C.情節(jié)嚴重的,責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人 D.情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦機構(gòu)資格