你可能感興趣的試題

中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括（）。

A.擔(dān)任主承銷商時(shí)，作為知情人對(duì)發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露
B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備
C.公司負(fù)責(zé)承銷業(yè)務(wù)的高級(jí)人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試
D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險(xiǎn)和加強(qiáng)對(duì)人員的管理

多項(xiàng)選擇題

證券承銷業(yè)務(wù)的（）是現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。

A.營(yíng)利性
B.合規(guī)性
C.正常性
D.安全性

商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是1929年大蕭條產(chǎn)生的主要原因。（）

你可能感興趣的試題

中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括（）。

證券承銷業(yè)務(wù)的（）是現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。

商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是1929年大蕭條產(chǎn)生的主要原因。（）

中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括（）。

證券承銷業(yè)務(wù)的（）是現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。