您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．合規(guī)風險
B．經營風險
C．市場風險
D．政策風險
A．非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券
B．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
C．證券經營機構將自營業(yè)務和經紀業(yè)務分開管理和操作
D．委托他人代為買賣證券
A．資產管理
B．投資銀行
C．經紀
D．物業(yè)管理
A．.公司的經營方針和經營范圍的重大變化
B．公司涉及的重大訴訟
C．公司營業(yè)用主要資產的報廢一次超過該資產的20%
D．公司債務擔保的重大變更
A．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
B．信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息以指導自己的投資決策
C．交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣
D．交易品種，價格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價格
最新試題
證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（）
證券公司為加強自律管理，應嚴格保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內幕信息。（）
只要不使用內幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。（）
下列關于《證券法》對證券自營業(yè)務違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（）。
發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內幕信息。（）
在證券自營買賣中，其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔；而在代理買賣業(yè)務中，其收益與損失由委托人和證券公司分擔。（）
有下列（）行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉嫁風險，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。
在證券自營業(yè)務中，證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定，但風險由證券公司承擔。（）
市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險。（）
證券公司操縱市場的，以下處罰正確的有（）。