A.交易行為的自主性,即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券 B.信息采集的自主性,即證券公司可自主采集一切可以得到的信息以指導(dǎo)自己的投資決策 C.交易方式的自主性,即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣 D.交易品種,價格的自主性,即證券公司自主決定買賣品種和價格
A.決策的自主性 B.收益的不穩(wěn)定性 C.交易的風(fēng)險性 D.交易過程的高效性
A.沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款 B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款 C.情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可 D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款