A．法律手段
B．經(jīng)濟(jì)手段
C．行政手段
D．市場手段
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A．依法監(jiān)管原則
B．保護(hù)投資者利益原則
C．“三公”原則
D．監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
A．非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
B．以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的
C．欺詐發(fā)行股票、債券罪
D．內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
A．欺詐發(fā)行股票、債券罪
B．提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪
C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪
D．操縱證券市場罪
A．對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
B．對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者拘役
C．并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
D．并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
A．發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票必須滿足持續(xù)經(jīng)營時(shí)限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關(guān)規(guī)定
B．發(fā)行人足額繳納注冊資本，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
C．發(fā)行人主營業(yè)務(wù)明確穩(wěn)定，具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更
D．與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭，以及嚴(yán)重影響公司獨(dú)立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易
最新試題
下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國家對(duì)證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)（）責(zé)任。
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案。
符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范II.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案III.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒IV.具有財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格
證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過（）人的，為公開發(fā)行，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。