A.保障權益與規(guī)范業(yè)務相結合
B.設置了對投資者、咨詢機構及咨詢人員、媒體的三重保護機制
C.核心內容是執(zhí)業(yè)回避、執(zhí)業(yè)披露和執(zhí)業(yè)隔離
D.規(guī)范方式是事前預防與事后查處相結合
你可能感興趣的試題
A.回避原則
B.披露（備案）原則
C.資格原則
D.“防火墻”（隔離）原則
A.證券投資咨詢但不限于二級市場上的投資分析和建議
B.代客理財
C.財務顧問服務
D.理財工作室
A.自營業(yè)務
B.受托投資管理業(yè)務
C.財務顧問業(yè)務
D.投資銀行業(yè)務
A.ASAF
B.SAAJ
C.EFFAS
D.ABAMEC
A.日本證券分析師協(xié)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會
C.香港證券分析師協(xié)會
D.韓國證券分析師協(xié)會
最新試題
如果一個資產組合的損益等同于一個證券，那么這個資產組合的價格等于證券價格。（）
VaR法在風險測量、監(jiān)管等領域獲得廣泛應用，成為金融市場風險測度的主流。（）
在套期保值中，一般希望持有的股票（組合）具有正的超額收益。（）
在股指期貨中，由于實行現金交割且以現貨指數為交割結算指數，從制度上保證了現貨價與期貨價最終一致。（）
套利是投資者針對暫時出現的不合理價格進行的交易行為，希望價差在預期的時間內能夠沿著自己設想的軌跡達到合理的狀態(tài)。（）
金融工程通過設計融資方案可以達到傳統(tǒng)金融工具難以滿足的特定融資需要，降低融資成本。（）
市值加權法下模擬組合最終的計算結果應該是買賣股票的手數。（）
跨品種價差套利中，兩個指數之間相關性越大越好，但必須是在同一交易所交易的指數期貨品種。（）
利用股指期貨套期保值的目的是規(guī)避股票價格波動導致的風險。（）
在股指期貨中，賣出套期保值是指在期貨市場上賣出股指期貨合約的套期保值行為。（）