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多項選擇題

《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》包括的基本原則有（）。

A.回避原則
B.披露（備案）原則
C.資格原則
D.“防火墻”（隔離）原則

你可能感興趣的試題

多項選擇題

當前我國證券分析師的執(zhí)業(yè)內(nèi)容包括（）。

A.證券投資咨詢但不限于二級市場上的投資分析和建議
B.代客理財
C.財務顧問服務
D.理財工作室

多項選擇題

《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》中的執(zhí)業(yè)隔離原則要求，證券公司應當建立起研究咨詢業(yè)務與（）之間的“防火墻”和相應的管理制度。

A.自營業(yè)務
B.受托投資管理業(yè)務
C.財務顧問業(yè)務
D.投資銀行業(yè)務

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