A.重新識(shí)別、調(diào)查客戶身份，包括客戶的職業(yè)、年齡、收入等信息
B.采取合理措施核實(shí)客戶實(shí)際控制人或交易實(shí)際受益人，了解法人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)
C.調(diào)查分析客戶交易背景、交易目的及其合理性，包括客戶經(jīng)營(yíng)狀況和收入來(lái)源、關(guān)聯(lián)客戶基本信息和交易情況、開(kāi)戶或交易動(dòng)機(jī)等
D.對(duì)客戶全部交易情況進(jìn)行詳細(xì)審查，判斷客戶交易與其業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)狀況、資金來(lái)源等是否相符