A、合規(guī)部
B、風險管理部
C、會計結(jié)算部
D、審計部
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A、2
B、3
C、4
D、5
A、某支行開立的同一戶名下的定期存款續(xù)存、活期存款與定期存款的互轉(zhuǎn)
B、上海銀行在黃金交易所進行的黃金交易
C、個人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
D、客戶與證券公司進行金融交易，通過第三方存管賬戶進行的款項劃轉(zhuǎn)
A、單筆或當日累計人民幣交易20萬元以上或外幣交易等值1萬美元以上的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支
B、單位、個體工商戶銀行賬戶之間單筆或當日累計人民幣100萬元以上或外幣等值20萬美元以上的款項劃轉(zhuǎn)
C、個人銀行賬戶之間、個人與單位銀行賬戶之間當日單筆或當日累計人民幣50萬元以上或外幣等值10萬美元以上的款項劃轉(zhuǎn)
D、交易一方為個人、單筆或當日累計等值1萬美元以上的跨境交易
A、資金出逃
B、現(xiàn)金走私
C、票據(jù)偽造
D、洗錢
A、甲公司劃款給天一貿(mào)易公司人民幣154萬元，劃款給**五金店人民幣46萬元
B、乙公司劃款給李某個體工商戶100萬元
C、丁某持本人活期存折柜面人民幣現(xiàn)金取款2筆，賬號1取款12萬元，賬號2取款10萬元
D、丙公司收到他行某房產(chǎn)公司劃款人民幣200萬元
最新試題
以下對貸款分類的描述錯誤的是（）。
《關(guān)于進一步規(guī)范地方政府舉債融資行為的通知》提出進一步健全規(guī)范地方政府舉債融資機制，以下哪一項屬于合法合規(guī)的地方政府舉債融資行為（）。
上海銀行總行行長在董事會授權(quán)范圍內(nèi)就重要經(jīng)營及管理事項對分行的授權(quán)為縱向授權(quán)，對總行業(yè)務(wù)部門或業(yè)務(wù)崗位的授權(quán)為（）。
某金融機構(gòu)員工申請上銀信用貸款，下述哪個材料非必須提供？（）
生產(chǎn)制造型項目貸款合規(guī)性包括（）等。
下列情形中，需要所在單位反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準的有（）。
以下哪些屬于商業(yè)銀行主要股東？（）
根據(jù)上海銀行《單位定期存單質(zhì)押授信業(yè)務(wù)管理辦法》，以下哪類賬戶的外匯資金可用于質(zhì)押：（）。
上海銀行負責發(fā)布經(jīng)確認的關(guān)聯(lián)方名單的行內(nèi)機構(gòu)是（）。
經(jīng)營單位公司業(yè)務(wù)部授信部（或小企業(yè)金融部）評審人應(yīng)對貸款的合法性、合規(guī)性、合理性作全面評估審查。評審人應(yīng)依據(jù)調(diào)查人提供的信息或通過各種渠道間接獲取授信客戶的信息資料，對受信人的基本情況、經(jīng)營管理狀況、經(jīng)營業(yè)績狀況、財務(wù)狀況、授信用途、還款來源、（）等方面進行分析，揭示業(yè)務(wù)風險，撰寫評審報告。