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多項選擇題

"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，合規(guī)性審查工作應(yīng)遵循以下哪些原則？"（）

A.依規(guī)審查原則
B.分級負責(zé)原則
C.獨立審查原則
D.個人判斷原則

你可能感興趣的試題

多項選擇題

合規(guī)性審查，是指內(nèi)控合規(guī)部門、業(yè)務(wù)部門依據(jù)有關(guān)（），對規(guī)章制度、業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目等的制定、創(chuàng)新、修訂、調(diào)整，實施事前合規(guī)風(fēng)險識別、評估、控制，以及分析、判斷、提升內(nèi)部控制有效性的一系列工作。

A.法律
B.規(guī)則
C.準則
D.建設(shè)銀行基礎(chǔ)性規(guī)章

多項選擇題

對于未按規(guī)定執(zhí)行合規(guī)性審查程序的新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目，（）的，根據(jù)行內(nèi)有關(guān)規(guī)定嚴肅追究相關(guān)機構(gòu)與人員責(zé)任。

A.被監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)存在嚴重違規(guī)問題
B.遭受監(jiān)管處罰
C.被審計發(fā)現(xiàn)存在嚴重違規(guī)問題
D.自查中發(fā)現(xiàn)問題，且未造成嚴重后果的

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