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【簡(jiǎn)答題】簡(jiǎn)述反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管概念及其作用。
答案:
(1)反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管是指反洗錢行政主管部門依法收集金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的反洗錢信息,分析評(píng)估其執(zhí)行反洗錢法律制度的狀況,根據(jù)評(píng)...
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【簡(jiǎn)答題】簡(jiǎn)述現(xiàn)場(chǎng)檢查檔案整理的基本要求。
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(1)立卷建檔。原則上一個(gè)被檢查機(jī)構(gòu)建立一個(gè)檔案,檔案資料按附件順序整理裝訂。
(2)檔案目錄。編目一般應(yīng)根據(jù)...
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問(wèn)答題
【簡(jiǎn)答題】簡(jiǎn)述反洗錢檢查準(zhǔn)備階段需完成的主要工作。
答案:
(1)確定被檢查機(jī)構(gòu)和檢查立項(xiàng)。
(2)成立檢查組。
(3)制定現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施方案。
(4)...
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