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問答題
【簡答題】簡述現(xiàn)場檢查檔案整理的基本要求。
答案:
(1)立卷建檔。原則上一個(gè)被檢查機(jī)構(gòu)建立一個(gè)檔案,檔案資料按附件順序整理裝訂。
(2)檔案目錄。編目一般應(yīng)根據(jù)...
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【簡答題】簡述反洗錢檢查準(zhǔn)備階段需完成的主要工作。
答案:
(1)確定被檢查機(jī)構(gòu)和檢查立項(xiàng)。
(2)成立檢查組。
(3)制定現(xiàn)場檢查實(shí)施方案。
(4)...
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問答題
【簡答題】簡述如何對對被檢查機(jī)構(gòu)客戶身份識別方面進(jìn)行判斷和評估。
答案:
(1)抽查一個(gè)時(shí)段內(nèi)被檢查機(jī)構(gòu)各類賬戶開立的原始憑證,檢查客戶登記信息;
(2)對被檢查機(jī)構(gòu)已經(jīng)報(bào)告的可疑交易...
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