問答題

【簡答題】簡述反洗錢檢查準(zhǔn)備階段需完成的主要工作。

答案： （1）確定被檢查機(jī)構(gòu)和檢查立項(xiàng)。
（2）成立檢查組。
（3）制定現(xiàn)場檢查實(shí)施方案。
（4）...
題目列表

你可能感興趣的試題

問答題

【簡答題】簡述如何對對被檢查機(jī)構(gòu)客戶身份識別方面進(jìn)行判斷和評估。
答案： （1）抽查一個時段內(nèi)被檢查機(jī)構(gòu)各類賬戶開立的原始憑證，檢查客戶登記信息；
（2）對被檢查機(jī)構(gòu)已經(jīng)報告的可疑交易...
問答題

【簡答題】簡述如何對被檢查機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度進(jìn)行判斷和評估。
答案： （1）檢查被檢查單位的反洗錢工作機(jī)制、業(yè)務(wù)部門、反洗錢部門和分管領(lǐng)導(dǎo)的工作分工，調(diào)閱反洗錢制度批準(zhǔn)文件；
（2...
微信掃碼免費(fèi)搜題