A.全面收集和學(xué)習(xí)掌握各類反洗錢法規(guī)、制度及相關(guān)資料 B.及時(shí)掌握主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和最新監(jiān)管要求,組織制定審計(jì)方案 C.根據(jù)審計(jì)方案要求,成立審計(jì)組,明確組長、主審和組員 D.向上級審計(jì)單位送達(dá)審計(jì)通知書
A.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級評定工作管理情況。 B.評定客戶風(fēng)險(xiǎn)等級工作及時(shí)性、全面性、準(zhǔn)確性。 C.各條線反洗錢兼崗配備情況 D.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級重新評定和重新審核工作情況
A.關(guān)注各級公司培訓(xùn)計(jì)劃及執(zhí)行情況 B.關(guān)注培訓(xùn)工作組織開展情況以及培訓(xùn)覆蓋面、培訓(xùn)內(nèi)容 C.關(guān)注反洗錢宣傳工作開展的及時(shí)性、有效性 D.關(guān)注反洗錢內(nèi)控機(jī)制建設(shè)情況