A.涉及客戶的風(fēng)險(xiǎn)提示信息或權(quán)威媒體報(bào)道信息
B.非自然人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)
C.自然人客戶年齡
D.非自然人客戶的存續(xù)時(shí)間
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A.客戶背景
B.社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)
C.聲譽(yù)
D.權(quán)威媒體披露信息
A.網(wǎng)點(diǎn)操作員使用"風(fēng)險(xiǎn)評級-KYC審查-評級結(jié)果調(diào)整"對客戶風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行調(diào)整。
B.對客戶風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)整涉及較高風(fēng)險(xiǎn)及以上的，應(yīng)由次市級管理員、縣級管理員使用“風(fēng)險(xiǎn)評級-KYC審查-評級結(jié)果審核”進(jìn)行審核。
C.各級管理員與網(wǎng)點(diǎn)操作員使用“風(fēng)險(xiǎn)評級-結(jié)果查詢-已調(diào)整評級結(jié)果”查詢客戶當(dāng)前的風(fēng)險(xiǎn)等級。
D.各級管理員與網(wǎng)點(diǎn)操作員使用“風(fēng)險(xiǎn)評級-結(jié)果查詢-歷史評級結(jié)果”查詢客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)整記錄。
A.網(wǎng)點(diǎn)編輯員使用“數(shù)據(jù)報(bào)送-案例處理-案例分析”對反洗錢系統(tǒng)抽取的可疑案例進(jìn)行人工分析，結(jié)合系統(tǒng)提供的客戶信息、賬戶信息、案例信息等相關(guān)信息開展客戶分析調(diào)查，根據(jù)分析調(diào)查結(jié)果添加案例處理意見信息和可疑程度等相關(guān)信息后進(jìn)行可疑案例的上報(bào)或排除。
B.案例分析后提交到網(wǎng)點(diǎn)審核員，審核員使用“數(shù)據(jù)報(bào)送-案例處理-案例審核”對網(wǎng)點(diǎn)編輯員上報(bào)的案例進(jìn)行審核通過、排除或退回，排除和退回必須添加案例處理意見。
C.案例審核后提交到系統(tǒng)管理員，系統(tǒng)管理員使用“數(shù)據(jù)報(bào)送-案例處理-案例審批”可對營業(yè)機(jī)構(gòu)上報(bào)的案例進(jìn)行審批通過、排除或退回，排除和退回必須添加案例處理意見。
D.網(wǎng)點(diǎn)操作員使用“數(shù)據(jù)報(bào)送-案例處理-可疑案例特殊處理”對已排除的可疑案例進(jìn)行查詢和恢復(fù)。
A.交易對手
B.客戶名稱
C.賬號類型
D.賬號
A.客戶名稱
B.客戶身份證件類型
C.客戶賬號
D.客戶證件號碼
最新試題
通過柜面受理銀行賬戶開戶申請的，銀行可為開戶申請人（）。
集團(tuán)客戶母公司通過資金歸集功能，按照（）和（），設(shè)置子公司資金歸集規(guī)則。
本辦法所稱員工，包括（）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)堅(jiān)持對賬與業(yè)務(wù)辦理在（）方面嚴(yán)格分離原則
理財(cái)業(yè)務(wù)突發(fā)事件應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括（）
銀行為開戶申請人開立個(gè)人銀行賬戶時(shí)，應(yīng)要求其提供本人有效身份證件，以下為有效證件的是：（）
通過網(wǎng)上銀行和手機(jī)銀行等電子渠道受理銀行賬戶開戶申請的，銀行可為開戶申請人開立（）。
軍人、武裝警察尚未領(lǐng)取居民身份證的，除出具軍人和武裝警察身份證件外，還應(yīng)出具（）或（）
客戶存在（）情況之一的，農(nóng)村信用社不得為其出具資信證明書。
了解或者應(yīng)當(dāng)了解客戶的資金或者財(cái)產(chǎn)屬于信托財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)識(shí)別信托關(guān)系當(dāng)事人的身份，登記信托委托人、受益人的（）。