A.開立、信息修改、注銷
B.建立及變更客戶資金存管關(guān)系
C.客戶回訪
D.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易
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A.及時與客戶取得聯(lián)系，告知上交所的相關(guān)監(jiān)管信息
B.督促客戶提交合規(guī)交易承諾書
C.規(guī)范和約束客戶交易行為
D.配合上交所進行相關(guān)調(diào)查
A.三；第三級、第二級、第一級
B.三；第一級、第二級、第三級
C.六；第六級、第五級、第四級、第三級、第二級、第一級
D.六；第一級、第二級、第三級、第四級、第五級、第六級
A.每月；每季度
B.每月；每月
C.每季度；每月
D.每季度；每季度
A.約定購回需過戶，股票質(zhì)押回購不需要過戶。
B.約定購回交易總期限一般不超過1年，股票質(zhì)押回購一般不超過3年。
C.限售流通股均可用于約定購回和股票質(zhì)押回購交易。
D.約定購回和股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)所融資金使用均無限制。
A.T+2日平倉
B.建議平倉
C.立即強制平倉
D.T+1日平倉
最新試題
營業(yè)部應(yīng)建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案。
證券經(jīng)紀人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動。
證券公司應(yīng)當(dāng)要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險提示外，還應(yīng)列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容，不必向客戶特別明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。
股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)，融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時，需協(xié)商確定（）等要素。
證券經(jīng)紀人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。
公司應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)委員會或類似機構(gòu)，負責(zé)公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會向公司管理層負責(zé)，公司管理層應(yīng)為I信息技術(shù)委員會履行職責(zé)和行使職權(quán)提供必要的制度和機制保障。
建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時查詢證券經(jīng)紀人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀人信息提供給客戶。負責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動。
約定式購回業(yè)務(wù)，證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。
指定專人實時監(jiān)控客戶擔(dān)保物價值與客戶債務(wù)價值及其比例的變動情況，當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時通知客戶補足擔(dān)保物，并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。
營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。