A.及時(shí)與客戶取得聯(lián)系，告知上交所的相關(guān)監(jiān)管信息
B.督促客戶提交合規(guī)交易承諾書
C.規(guī)范和約束客戶交易行為
D.配合上交所進(jìn)行相關(guān)調(diào)查
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.三；第三級(jí)、第二級(jí)、第一級(jí)
B.三；第一級(jí)、第二級(jí)、第三級(jí)
C.六；第六級(jí)、第五級(jí)、第四級(jí)、第三級(jí)、第二級(jí)、第一級(jí)
D.六；第一級(jí)、第二級(jí)、第三級(jí)、第四級(jí)、第五級(jí)、第六級(jí)
A.每月；每季度
B.每月；每月
C.每季度；每月
D.每季度；每季度
A.約定購(gòu)回需過(guò)戶，股票質(zhì)押回購(gòu)不需要過(guò)戶。
B.約定購(gòu)回交易總期限一般不超過(guò)1年，股票質(zhì)押回購(gòu)一般不超過(guò)3年。
C.限售流通股均可用于約定購(gòu)回和股票質(zhì)押回購(gòu)交易。
D.約定購(gòu)回和股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)所融資金使用均無(wú)限制。
A.T+2日平倉(cāng)
B.建議平倉(cāng)
C.立即強(qiáng)制平倉(cāng)
D.T+1日平倉(cāng)
A.1
B.2
C.3
D.半
最新試題
融資融券合同標(biāo)準(zhǔn)文本的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合（）和（）的規(guī)定。
股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無(wú)需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押。
基金銷售機(jī)構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。
A、B、C型證券營(yíng)業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專線。
應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
對(duì)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。
營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立危機(jī)處理機(jī)制和程序，制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案。
公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。
證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時(shí)，只需客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件，并做好后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)提示工作即可。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查。