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公司應設立信息技術委員會或類似機構,負責公司IT治理工作。信息技術委員會向公司管理層負責,公司管理層應為I信息技術委員會履行職責和行使職權提供必要的制度和機制保障。
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應當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度,采取技術手段,對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)異常情況的,立即查明原因并按照規(guī)定處理。
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證券經紀人可以在授權的范圍外執(zhí)業(yè)。
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