單項(xiàng)選擇題審計(jì)應(yīng)當(dāng)遵循（），全面覆蓋境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)、控股附屬機(jī)構(gòu)，審計(jì)的范圍、方法和頻率應(yīng)當(dāng)與本機(jī)構(gòu)經(jīng)營規(guī)模及洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)，審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)或者其授權(quán)的專門委員會(huì)提交。
A.公平性原則
B.全面性原則
C.效率性原則
D.獨(dú)立性原則
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1.單項(xiàng)選擇題中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)需要進(jìn)行約見談話，《反洗錢監(jiān)管通知書》應(yīng)當(dāng)至少提前（）個(gè)工作日送達(dá)被談話機(jī)構(gòu)。
A.1
B.2
C.5
D.10
2.單項(xiàng)選擇題對公客戶受益所有人的類別里，不包括以下哪個(gè)？（）
A.單據(jù)
B.合伙企業(yè)
C.公司
D.基金
最新試題
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
題型：單項(xiàng)選擇題
下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶等級(jí)劃分時(shí)機(jī)表述正確的是？（）
題型：多項(xiàng)選擇題
對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評價(jià)可以考慮哪些因素？（）
題型：多項(xiàng)選擇題
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險(xiǎn)、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上應(yīng)分為（）。
題型：單項(xiàng)選擇題
美國財(cái)政部通過其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
題型：單項(xiàng)選擇題