基金從業(yè)基金管理人的合規(guī)管理單項選擇題每日一練(2019.03.20)

來源：考試資料網(wǎng)

1 合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)公司各部門和全體員工的合規(guī)管理工作，對（）負(fù)責(zé)。

2 合規(guī)獨立性是指（）的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風(fēng)險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等。

3 合規(guī)性測試結(jié)果應(yīng)通過（）向上匯報。

4 根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括（）。

5 經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時，（）有權(quán)通知他們停止其行為。