你可能感興趣的試題

下列關(guān)于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施，說法不正確的是（）。

A.建立收益導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源
B.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
C.嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控
D.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制

單項(xiàng)選擇題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類不包括（）。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.投機(jī)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)公司各部門和全體員工的合規(guī)管理工作，對(duì)（）負(fù)責(zé)。

你可能感興趣的試題

下列關(guān)于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施，說法不正確的是（）。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類不包括（）。

合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)公司各部門和全體員工的合規(guī)管理工作，對(duì)（）負(fù)責(zé)。

下列關(guān)于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施，說法不正確的是（）。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類不包括（）。