單項選擇題根據(jù)《基金管理公司風險管理指引(試行)》,投資合規(guī)性風險管理主要措施不包括()。

A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度
B.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為
C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況,確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定
D.加強從業(yè)人員的崗前教育


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1.單項選擇題下列不屬于合規(guī)風險主要種類的是()。

A.投資合規(guī)性風險
B.信息披露合規(guī)性風險
C.反洗錢合規(guī)性風險
D.監(jiān)管合規(guī)性風險

2.單項選擇題督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的,應(yīng)當及時予以制止,重大問題應(yīng)當報告()。

A.基金業(yè)協(xié)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.董事會
D.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

4.單項選擇題經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的,應(yīng)當予以抵制,并立即向()報告。

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)
D.股東大會

最新試題

下列各項中()是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。

題型:單項選擇題

基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括()。I.合規(guī)文化II.合規(guī)政策III.合規(guī)審核IV.合規(guī)檢查

題型:單項選擇題

合規(guī)管理部門的獨立性包含的要素有()。Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ.有一名負責合規(guī)公司高管Ⅲ.合規(guī)風險管理部門員工的合規(guī)風險管理職責與其所承擔的任何其他職責之間不存在的利益沖突Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責,應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

題型:單項選擇題

上述公司的行為帶來的合規(guī)性風險包括()。I.投資合規(guī)性風險II.信息披露合規(guī)性風險III.銷售合規(guī)性風險IV.反洗錢合規(guī)性風險

題型:單項選擇題

合規(guī)管理中,基金管理人應(yīng)當遵守的相關(guān)規(guī)則不包括()。

題型:單項選擇題

上述情形描述中,涉及合規(guī)性風險的是()。I.A公司聘請符合規(guī)定的B私募擔任投資顧問II.A公司優(yōu)先處理B私募擔任投資顧問的資產(chǎn)管理計劃的交易指令I(lǐng)II.B私募在組合中以優(yōu)于市價的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV.A公司在對外宣傳材料中采用該計劃投資業(yè)績,用以展示自身投研實力

題型:單項選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)部門的獨立性,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

在基金公司的合規(guī)管理中,督察長起著很重要的作用,以下關(guān)于督察長任職程序的說法正確的是()。

題型:單項選擇題

基金管理人董事會可以下設(shè)(),負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風險管理戰(zhàn)略,評估公司風險管理狀況。

題型:單項選擇題

基金管理人合規(guī)管理的獨立性,應(yīng)當體現(xiàn)在()等方面獨立于內(nèi)部其他部門。I.體制機制II.組織架構(gòu)III.人員薪酬IV.管理流程

題型:單項選擇題