基金從業(yè)基金管理人的合規(guī)管理單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.01.22)

來源：考試資料網(wǎng)

1 （）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

2 經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時，（）有權(quán)通知他們停止其行為。

3 基金管理人的合規(guī)審核程序不包括（）。

4 合規(guī)管理計(jì)劃應(yīng)（）。

5 組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。上述職責(zé)應(yīng)當(dāng)由（）負(fù)責(zé)履行。