A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責(zé)任
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A.風(fēng)險管理部
B.合規(guī)管理部
C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會
D.合規(guī)與風(fēng)險控制部
A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系
B.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
C.促進基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)
D.防范化解交易風(fēng)險
A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系
B.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
C.促進基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)
D.防范化解交易風(fēng)險
A.財務(wù)部
B.辦公室
C.監(jiān)察稽核部
D.運營部
A.及時為高級管理層提供合規(guī)建議
B.對不合規(guī)現(xiàn)象或問題進行懲處
C.制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃
D.保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系
最新試題
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任。
下列各項中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標。
某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機制II．合規(guī)審核調(diào)查III．合規(guī)審核評價IV．合規(guī)審核觀察
基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。①獨立性原則②客觀性原則③公正性原則④公平性原則⑤專業(yè)性原則⑥協(xié)調(diào)性原則
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。
上述情形描述中，涉及合規(guī)性風(fēng)險的是（）。I．A公司聘請符合規(guī)定的B私募擔(dān)任投資顧問II．A公司優(yōu)先處理B私募擔(dān)任投資顧問的資產(chǎn)管理計劃的交易指令I(lǐng)II．B私募在組合中以優(yōu)于市價的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV．A公司在對外宣傳材料中采用該計劃投資業(yè)績，用以展示自身投研實力
關(guān)于基金管理人合規(guī)部門的獨立性，以下表述錯誤的是（）。
關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，以下說法錯誤的是（）。
基金管理人合規(guī)管理的獨立性，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在（）等方面獨立于內(nèi)部其他部門。I．體制機制II．組織架構(gòu)III．人員薪酬IV．管理流程