基金從業(yè)基金管理人的合規(guī)管理單項選擇題每日一練(2019.01.20)

來源：考試資料網(wǎng)

1 經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時，（）有權(quán)通知他們停止其行為。

2 （）原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

3 合規(guī)管理部門對（）負責(zé)。

4 下列關(guān)于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施，說法不正確的是（）。

5 組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。上述職責(zé)應(yīng)當(dāng)由（）負責(zé)履行。

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