A.建立收益導(dǎo)向的反洗錢防控體系,合理配置資源 B.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn) C.嚴(yán)格遵守資金清算制度,對現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控 D.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制
A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) C.投機(jī)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) D.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
A.制定合規(guī)審核機(jī)制 B.確定合規(guī)審查人員 C.合規(guī)審核調(diào)查 D.合規(guī)審核評價(jià)