單項選擇題（）原則是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內部消耗。
A.公正性
B.協(xié)調性
C.公正性
D.健全性
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1.單項選擇題制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。上述內容屬于合規(guī)風險中，（）的主要管理措施。
A.投資合規(guī)性風險
B.銷售合規(guī)性風險
C.信息披露合規(guī)性風險
D.反洗錢合規(guī)性風險
2.單項選擇題合規(guī)獨立性中，最重要的是（）。
A.部門獨立性
B.機制獨立性
C.問責獨立性
D.以上都正確
3.單項選擇題組織指導公司監(jiān)察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。上述職責應當由（）負責履行。
A.督察長
B.管理層
C.合規(guī)管理部門
D.監(jiān)事會
4.單項選擇題下列關于合規(guī)管理的目標，說法正確的是（）。
A.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系
B.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理
C.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經營
D.以上說法都正確
最新試題
合規(guī)管理的意義不包括（）。
題型：單項選擇題
某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合規(guī)管理的（）。
題型：單項選擇題
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標。
題型：單項選擇題
在基金公司的合規(guī)管理中，督察長起著很重要的作用，以下關于督察長任職程序的說法正確的是（）。
題型：單項選擇題
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運作的核心，以下做法中正確的是（）。
題型：單項選擇題
基金管理人控制合規(guī)性風險的措施，主要包括（）。I．檢查公平交易的方法及其有效性II．引入第三方評估機構進行合規(guī)審核評價III．杜絕信息共享，實現(xiàn)部門間信息隔離
題型：單項選擇題
合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內部消耗，體現(xiàn)了合規(guī)管理的（）。
題型：單項選擇題
關于合規(guī)管理，以下敘述錯誤的是（）。
題型：單項選擇題
關于基金管理人合規(guī)風險，下列表述錯誤的是（）。
題型：單項選擇題
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關部門的合規(guī)責任。
題型：單項選擇題