證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券公司業(yè)務規(guī)范單項選擇題每日一練(2019.01.18)

來源：考試資料網(wǎng)

1 在初步盡職調查中，項目開發(fā)人員會同銷售人員對潛在發(fā)行人基本情況進行初步評估后，不需要向部門負責人報送（）。

2 LOF在場外采用（）申購法，申請金額與其他開放式基金一樣都包括申購費。

3 在保薦業(yè)務中，持續(xù)督導發(fā)行人應履行的義務有（）。
Ⅰ.規(guī)范運作
Ⅱ.審慎工作
Ⅲ.信守承諾
Ⅳ.信息披露

4 專業(yè)人員年度考核結果為待改進的，職級下調（）。

5 首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售時，發(fā)行人和主承銷商不得向持股比例（）以上的股東配售股票。