證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范單項選擇題每日一練(2019.01.12)

股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券出現(xiàn)下列情形中的（），證券公司應(yīng)當(dāng)審慎評估質(zhì)押該標(biāo)的證券的風(fēng)險。
Ⅰ.標(biāo)的證券對應(yīng)的上市公司存在退市風(fēng)險
Ⅱ.標(biāo)的證券所屬上市公司上一年度虧損且本年度仍無法確定能否扭虧
Ⅲ.單一標(biāo)的證券已質(zhì)押數(shù)量占總股本超過50%
Ⅳ.標(biāo)的證券近期漲幅較高

下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)充分了解客戶，對客戶進(jìn)行分類，遵循風(fēng)險匹配原則，向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)
Ⅱ.未取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
Ⅲ.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)實(shí)行分級運(yùn)營管理
Ⅳ.證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，對證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行規(guī)范有序的自律管理和行業(yè)指導(dǎo)