公司申請(qǐng)債券上市,應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。
Ⅰ.實(shí)際發(fā)行債券的面值總額不少于500萬(wàn)元
Ⅱ.經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)并發(fā)行
Ⅲ.證券申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的債券發(fā)行條件
Ⅳ.需經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí),且債券的信用級(jí)別良好
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司債券發(fā)行的申報(bào)程序包括()。
Ⅰ.董事會(huì)決議并經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)
Ⅱ.發(fā)行申報(bào)
Ⅲ.申報(bào)文件編制
Ⅳ.申報(bào)文件初審
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司申請(qǐng)發(fā)行債券,股東(大)會(huì)應(yīng)對(duì)()做出專項(xiàng)決議。
Ⅰ.決議有效期
Ⅱ.募集資金的用途
Ⅲ.擔(dān)保
Ⅳ.發(fā)行期限
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司借入或發(fā)行次級(jí)債應(yīng)符合的條件有()。
Ⅰ.借入或募集資金有合理用途
Ⅱ.次級(jí)債應(yīng)以現(xiàn)金或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式借入或融入
Ⅲ.長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本的40%
Ⅳ.凈資本與負(fù)債的比例、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列符合證券公司定向發(fā)行債券要求的有()。
Ⅰ.最近1年盈利
Ⅱ.最近2年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為
Ⅲ.最近2期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元
Ⅳ.各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新試題
經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),2011年()開展地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)。Ⅰ.上海市Ⅱ.浙江?、?廣東?、?深圳市
債券的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)分為()。Ⅰ.A級(jí)債券Ⅱ.B級(jí)債券Ⅲ.C級(jí)債券Ⅳ.D級(jí)債券
下列關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)的說(shuō)法,正確的有()。Ⅰ.不得以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押Ⅱ.不得超過(guò)商業(yè)銀行核心資本的50%Ⅲ.發(fā)行必須采取公開發(fā)行的方式Ⅳ.發(fā)行主體必須是商業(yè)銀行
下列關(guān)于影響國(guó)債銷售價(jià)格因素的說(shuō)法中,正確的有()。Ⅰ.如果國(guó)債承銷價(jià)格定價(jià)過(guò)高,即收益率過(guò)低,投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買已流通的國(guó)債,而不是直接購(gòu)買新發(fā)行的國(guó)債,從而阻礙國(guó)債分銷工作順利進(jìn)行Ⅱ.國(guó)債銷售的價(jià)格一般不應(yīng)低于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格;反之,就有可能發(fā)生虧損Ⅲ.降低銷售價(jià)格,承銷商的分銷過(guò)程會(huì)縮短,資金的回收速度會(huì)加快,承銷商可以通過(guò)獲取這部分資金占用其中的利息收入來(lái)降低總成本,提高收益Ⅳ.市場(chǎng)利率趨于上升,就為承銷商確定銷售價(jià)格拓寬了空間;市場(chǎng)利率趨于下降,就限制了承銷商確定銷售價(jià)格的空間
國(guó)際債券的計(jì)價(jià)貨幣包括()。Ⅰ.美元Ⅱ.英鎊Ⅲ.歐元Ⅳ.日元
證券公司債券發(fā)行的申報(bào)程序包括()。Ⅰ.董事會(huì)決議并經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)Ⅱ.發(fā)行申報(bào)Ⅲ.申報(bào)文件編制Ⅳ.申報(bào)文件初審
20世紀(jì)80年代初期,為利用國(guó)外資金,加快我國(guó)的建設(shè)步伐,我國(guó)開始利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金,主要的債券品種包括()。Ⅰ.政府債券Ⅱ.金融債券Ⅲ.企業(yè)債券Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司債券
下列程序中,屬于債券評(píng)級(jí)程序的有()。Ⅰ.前期準(zhǔn)備階段Ⅱ.信息收集階段Ⅲ.信息處理階段Ⅳ.公布等級(jí)階段
銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r主要表現(xiàn)在()。Ⅰ.債券市場(chǎng)主板地位基本確立Ⅱ.市場(chǎng)功能逐步顯現(xiàn)Ⅲ.市場(chǎng)流動(dòng)性較高Ⅳ.兼具投資和流動(dòng)性管理功能
關(guān)于遠(yuǎn)期合同交易與現(xiàn)券交易的區(qū)別,下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ.遠(yuǎn)期合同交易買賣雙方必須簽訂遠(yuǎn)期合同,而現(xiàn)券交易則無(wú)此必要Ⅱ.遠(yuǎn)期合同交易往往要通過(guò)正式的磋商、談判,雙方達(dá)成一致意見簽訂合同之后才算成立,而現(xiàn)券交易則隨機(jī)性較大,方便靈活,沒有嚴(yán)格的交易程序Ⅲ.遠(yuǎn)期合同交易買賣雙方進(jìn)行商品交收通常有較長(zhǎng)的間隔,而現(xiàn)券交易通常是現(xiàn)買現(xiàn)賣Ⅳ.遠(yuǎn)期合同交易不受過(guò)多的限制,容易產(chǎn)生一些非法行為,而現(xiàn)券交易通常要求在規(guī)定的場(chǎng)所進(jìn)行,雙方交易要受到第三方的監(jiān)控