證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.06)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1 證券回購(gòu)二次清算的步驟包括()。

2 證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為（）。

3 雖然宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)總是潛在的，但是多數(shù)情況下它是隱藏在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的，并不會(huì)明顯地表現(xiàn)出來(lái)，只是到了一定的時(shí)候才會(huì)暴露出來(lái)。這說(shuō)明宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有（）。

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4 投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)如前述進(jìn)行書(shū)面報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和做出報(bào)告、公告后（）日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

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5.判斷題市場(chǎng)流動(dòng)性越大，市場(chǎng)沖擊成本越大。

參考答案：錯(cuò)誤

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6 樣本股的選擇主要考慮標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

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7 對(duì)于已經(jīng)簽定“創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)”的客戶(hù)，具備（）年以上交易經(jīng)驗(yàn)的，（）個(gè)工作日后；交易經(jīng)驗(yàn)不足（）年的客戶(hù)，在（）個(gè)工作后，在營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)開(kāi)通其創(chuàng)業(yè)板的交易功能。

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8 （）負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、募集和客戶(hù)服務(wù)及持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)等工作。

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9 在（）投資者賣(mài)出證券后需將賣(mài)出證券需從境外托管機(jī)構(gòu)劃付到證券公司。

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10 下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

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