你可能感興趣的試題

多項選擇題

禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列（）損害客戶利益的欺詐行為。

A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
C.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
D.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

多項選擇題

證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）。

A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
D.由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員

證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為（）。

你可能感興趣的試題

禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列（）損害客戶利益的欺詐行為。

證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）。

證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為（）。

禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列（）損害客戶利益的欺詐行為。

證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）。