內(nèi)控與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理章節(jié)練習(xí)(2019.04.21)

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1 崗位輪換和強(qiáng)制休假工作遵循（）原則。

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2 郵儲(chǔ)銀行新設(shè)代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)行（）規(guī)劃管理。

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3 辦理個(gè)人開(kāi)戶(hù)時(shí)，要確?？蛻?hù)信息的（）。

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4 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定規(guī)范員工行為的相關(guān)制度，明確對(duì)員工的（）規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)員工行為的監(jiān)督和排查。

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5 商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應(yīng)與內(nèi)部（）職能分離，合規(guī)管理職能的履行情況應(yīng)受到內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期的獨(dú)立評(píng)價(jià)。

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6 各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確定案件風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改的標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于（）。

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7 高級(jí)管理層制定書(shū)面的合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)（）審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。

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8 工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)收合格后應(yīng)及時(shí)辦理交付使用手續(xù)，在辦理交付使用手續(xù)前應(yīng)當(dāng)編制（）。

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9 （）負(fù)責(zé)對(duì)客戶(hù)的日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)發(fā)起客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及解除風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警申請(qǐng)，提出預(yù)警等級(jí)及行動(dòng)方案建議并具體執(zhí)行。

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10 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)客戶(hù)現(xiàn)場(chǎng)投訴是指在郵儲(chǔ)銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)直接受理的（）等。

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