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每日一練
章節(jié)練習
合規(guī)文化知識合規(guī)文化知識綜合練習章節(jié)練習(2018.02.21)
來源:考試資料網(wǎng)
1.問答題
請列舉與合規(guī)經(jīng)理派駐制相關(guān)的工作制度(至少列舉三個以上的制度)。
參考答案:
①集中派駐制度②營業(yè)現(xiàn)場坐班制度③定期報告制度④輪換制度⑤重大業(yè)務(wù)事項即時報告制度⑥上崗培訓、定期培訓制度。
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2
農(nóng)業(yè)銀行在銀行間債券市場成功發(fā)行次級債券,籌集資金500億元,進一步提高農(nóng)業(yè)銀行的資本充足水平,改善了資本結(jié)構(gòu)發(fā)生于()。
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3.判斷題
調(diào)查可疑交易活動時,調(diào)查人員不得少于二人,并出示合法證件和國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構(gòu)出具的調(diào)查通知書。調(diào)查人員少于二人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的,金融機構(gòu)有權(quán)拒絕調(diào)查。
參考答案:
正確
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4
合規(guī)風險,是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受()的風險。
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5.判斷題
郵政儲蓄機構(gòu)柜員在為客戶開立個人存款賬戶業(yè)務(wù)時,需將客戶出具的證件號碼所有字符(中英文)完整輸入到系統(tǒng)中。
參考答案:
正確
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6
申請設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu),國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對股東的()進行審查。
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7
銀行應(yīng)充分利用貸款利率放開的市場環(huán)境,在小企業(yè)貸款上必須引入貸款利率的()機制。
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8
()和()是備案類人民幣單位銀行結(jié)算賬戶。
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9.判斷題
外幣活期儲蓄賬戶的存、取款可由代理人代辦,需提供代理人實名身份證件
參考答案:
正確
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10.填空題
合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項核心的風險管理活動。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風險與()、()、()和其他風險的關(guān)聯(lián)性,確保各項管理政策和程序的一致性。
參考答案:
信用風險 市場風險 操作風險
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