多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)?jiān)O(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)股東的（）進(jìn)行審查。

Ａ、資金來(lái)源
Ｂ、財(cái)務(wù)狀況
Ｃ、資本補(bǔ)充能力
Ｄ、誠(chéng)信狀況


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是（）

A、建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)
B、實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理
C、促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)
D、確保依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)

5.多項(xiàng)選擇題關(guān)于客戶盡職調(diào)查，下列說法正確的是（）。

A、在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料。
B、金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
C、金融機(jī)構(gòu)通過第三方識(shí)別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合本法要求的客戶身份識(shí)別措施。
D、客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記。

最新試題

（）和（）是備案類人民幣單位銀行結(jié)算賬戶。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

代理保險(xiǎn)銷售人員應(yīng)取得《保險(xiǎn)代理從業(yè)人員資格證書》，郵儲(chǔ)銀行各級(jí)管理機(jī)構(gòu)代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)管理部門至少（）人取得《保險(xiǎn)代理從業(yè)人員資格證書》。

題型：填空題

只有在集中對(duì)賬模式下，銀行與單位客戶進(jìn)行對(duì)賬才可以采取郵寄送達(dá)的對(duì)賬方式。

題型：判斷題

外幣儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)交易實(shí)行授權(quán)操作。涉及的授權(quán)交易類別主要包括：（）

題型：多項(xiàng)選擇題

代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)權(quán)限管理風(fēng)險(xiǎn)指（）等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

題型：填空題

簡(jiǎn)述核準(zhǔn)制賬戶和備案制賬戶的區(qū)別。

題型：?jiǎn)柎痤}

單位存款人未按規(guī)定交回各種空白票據(jù)、結(jié)算憑證，造成損失的由其自行承擔(dān)。

題型：判斷題

代理保險(xiǎn)重要憑證是指在各級(jí)機(jī)構(gòu)辦理代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)中使用的保單和批單等憑證，由入庫(kù)機(jī)構(gòu)與保險(xiǎn)公司進(jìn)行交接，并登記“憑證交接登記簿”，視同（）。

題型：填空題

兩個(gè)自然人銀行賬戶之間單筆5萬(wàn)美元的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)屬于大額交易。

題型：判斷題

外幣儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)按向客戶提供服務(wù)的不同，可以分為基本業(yè)務(wù)、資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)和特殊業(yè)務(wù)。其中特殊業(yè)務(wù)包括：（）

題型：多項(xiàng)選擇題