合規(guī)文化知識合規(guī)文化知識綜合練習章節(jié)練習(2017.12.08)

多項選擇題
不良貸款遷徙率包括（）。
Ａ、次級類貸款遷徙率
Ｂ、可疑類貸款遷徙率
Ｃ、損失類貸款遷徙率
Ｄ、關注類貸款遷徙率
問答題
問：如何處理商業(yè)銀行合規(guī)管理職能與內(nèi)部審計職能之間的關系？
答案：答案：商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應與內(nèi)部審計職能分離，合規(guī)管理職能的履行情況應受到內(nèi)部審計部...
填空題
重要憑證在省局或地市局，縣局，網(wǎng)點之間請領，發(fā)放，上繳時，其狀態(tài)為（）。
答案：未使用
判斷題
各級郵政儲蓄機構可與第三方運營機構合作，為VIP客戶提供相關增值服務。
答案：正確
填空題
銀行（）應對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責任。
答案：董事會
單項選擇題
撰寫調(diào)查報告應遵循適用、精煉和標準化，在（）天內(nèi)向同一客戶多次授信時，經(jīng)確認客戶資信未發(fā)生實質性變化，原有調(diào)查報告在補充有關情況后繼續(xù)有效。
A、70
B、80
C、90
D、100
問答題
簡述核準制賬戶和備案制賬戶的區(qū)別。
答案：核準制：賬戶的開立、變更、撤銷均需獲取人民銀行的行政許可。（基本存款賬戶、預算單位專用存款賬戶、QFII專用存款賬戶、非...
判斷題
郵政儲蓄機構柜員在為客戶開立個人存款賬戶業(yè)務時，需將客戶出具的證件號碼所有字符（中英文）完整輸入到系統(tǒng)中。
答案：正確
判斷題
郵政儲蓄網(wǎng)點至少應配備一臺PC機或圖形終端，用于核對被核查人的居民身份證照片。
答案：正確
填空題
商業(yè)銀行內(nèi)部審計部門應負責商業(yè)銀行各項經(jīng)營活動的合規(guī)性審計。內(nèi)部審計方案應包括合規(guī)管理職能（）和（）的審計評價，內(nèi)部審計的風險評估方法應包括對（）的評估。
答案：適當性有效性合規(guī)性

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合規(guī)文化知識合規(guī)文化知識綜合練習章節(jié)練習(2017.12.08)

不良貸款遷徙率包括（）。

問：如何處理商業(yè)銀行合規(guī)管理職能與內(nèi)部審計職能之間的關系？

重要憑證在省局或地市局，縣局，網(wǎng)點之間請領，發(fā)放，上繳時，其狀態(tài)為（）。

各級郵政儲蓄機構可與第三方運營機構合作，為VIP客戶提供相關增值服務。

銀行（）應對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責任。

撰寫調(diào)查報告應遵循適用、精煉和標準化，在（）天內(nèi)向同一客戶多次授信時，經(jīng)確認客戶資信未發(fā)生實質性變化，原有調(diào)查報告在補充有關情況后繼續(xù)有效。

簡述核準制賬戶和備案制賬戶的區(qū)別。

郵政儲蓄機構柜員在為客戶開立個人存款賬戶業(yè)務時，需將客戶出具的證件號碼所有字符（中英文）完整輸入到系統(tǒng)中。

郵政儲蓄網(wǎng)點至少應配備一臺PC機或圖形終端，用于核對被核查人的居民身份證照片。

商業(yè)銀行內(nèi)部審計部門應負責商業(yè)銀行各項經(jīng)營活動的合規(guī)性審計。內(nèi)部審計方案應包括合規(guī)管理職能（）和（）的審計評價，內(nèi)部審計的風險評估方法應包括對（）的評估。

合規(guī)文化知識合規(guī)文化知識綜合練習章節(jié)練習(2017.12.08)

不良貸款遷徙率包括（）。

問：如何處理商業(yè)銀行合規(guī)管理職能與內(nèi)部審計職能之間的關系？

重要憑證在省局或地市局，縣局，網(wǎng)點之間請領，發(fā)放，上繳時，其狀態(tài)為（）。

各級郵政儲蓄機構可與第三方運營機構合作，為VIP客戶提供相關增值服務。

銀行（）應對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責任。

撰寫調(diào)查報告應遵循適用、精煉和標準化，在（）天內(nèi)向同一客戶多次授信時，經(jīng)確認客戶資信未發(fā)生實質性變化，原有調(diào)查報告在補充有關情況后繼續(xù)有效。

簡述核準制賬戶和備案制賬戶的區(qū)別。

郵政儲蓄機構柜員在為客戶開立個人存款賬戶業(yè)務時，需將客戶出具的證件號碼所有字符（中英文）完整輸入到系統(tǒng)中。

郵政儲蓄網(wǎng)點至少應配備一臺PC機或圖形終端，用于核對被核查人的居民身份證照片。

商業(yè)銀行內(nèi)部審計部門應負責商業(yè)銀行各項經(jīng)營活動的合規(guī)性審計。內(nèi)部審計方案應包括合規(guī)管理職能（）和（）的審計評價，內(nèi)部審計的風險評估方法應包括對（）的評估。

問：如何處理商業(yè)銀行合規(guī)管理職能與內(nèi)部審計職能之間的關系？

重要憑證在省局或地市局，縣局，網(wǎng)點之間請領，發(fā)放，上繳時，其狀態(tài)為（）。

各級郵政儲蓄機構可與第三方運營機構合作，為VIP客戶提供相關增值服務。

銀行（）應對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責任。

撰寫調(diào)查報告應遵循適用、精煉和標準化，在（）天內(nèi)向同一客戶多次授信時，經(jīng)確認客戶資信未發(fā)生實質性變化，原有調(diào)查報告在補充有關情況后繼續(xù)有效。

簡述核準制賬戶和備案制賬戶的區(qū)別。

郵政儲蓄機構柜員在為客戶開立個人存款賬戶業(yè)務時，需將客戶出具的證件號碼所有字符（中英文）完整輸入到系統(tǒng)中。

郵政儲蓄網(wǎng)點至少應配備一臺PC機或圖形終端，用于核對被核查人的居民身份證照片。

商業(yè)銀行內(nèi)部審計部門應負責商業(yè)銀行各項經(jīng)營活動的合規(guī)性審計。內(nèi)部審計方案應包括合規(guī)管理職能（）和（）的審計評價，內(nèi)部審計的風險評估方法應包括對（）的評估。