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證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)合同,應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)可由客戶電子簽署。
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證券營(yíng)業(yè)部新建信息系統(tǒng),可以由證券營(yíng)業(yè)部自行組織實(shí)施。
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證券公司應(yīng)建立、完善有效的證券交易和資金監(jiān)控系統(tǒng),并制定相關(guān)的管理制度,結(jié)合公司客戶具體情況,在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相關(guān)預(yù)警指標(biāo),關(guān)注各種異常情形,及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止可能存在的異常交易行為。
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