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判斷題

證券營業(yè)部新建信息系統(tǒng)，可以由證券營業(yè)部自行組織實施。

答案：錯誤

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證券公司應(yīng)建立、完善有效的證券交易和資金監(jiān)控系統(tǒng)，并制定相關(guān)的管理制度，結(jié)合公司客戶具體情況，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相關(guān)預警指標，關(guān)注各種異常情形，及時發(fā)現(xiàn)、制止可能存在的異常交易行為。

答案：正確

反洗錢工作中，對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，金融機構(gòu)應(yīng)合并提交大額和可疑交易報告。

答案：錯誤

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