多項選擇題

各機構在履行客戶身份識別義務時，應向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和人民銀行當?shù)胤种C構報告以下可疑行為：（）。

A.客戶提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.對向境內匯入資金的境外機構提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關替代性信息的
C.客戶無正當理由拒絕更新客戶基本信息的
D.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的
E.履行客戶身份識別義務時發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為

你可能感興趣的試題

多項選擇題

出現(xiàn)以下情況時，各機構應重新識別客戶。經采取合理措施仍無法排除疑點的，應按規(guī)定提交可疑交易報告。（）。

A.客戶要求變更姓名或者名稱、身份證明文件種類和號碼、注冊資本、經營范圍、法定代表人或者負責人的
B.客戶行為或者交易情況無異常的
C.客戶姓名或者名稱與國務院有關部門、機構和司法機關依法要求金融機構協(xié)查或者關注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的。
D.客戶有洗錢、恐怖融資活動嫌疑的
E.獲得的客戶信息與先前已經掌握的相關信息存在不一致或者相互矛盾的
F.先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性存在疑點的
G.各機構認為應重新識別客戶身份的其他情形。

多項選擇題

單位客戶（）的身份證明文件已過有效期的，各機構應按要求辦理通知、更新和中止業(yè)務。

A.控股股東或實際控制人
B.法定代表人
C.負責人
D.授權辦理業(yè)務人員
E.出納

各機構在履行客戶身份識別義務時，應向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和人民銀行當?shù)胤种C構報告以下可疑行為：（）。

你可能感興趣的試題

出現(xiàn)以下情況時，各機構應重新識別客戶。經采取合理措施仍無法排除疑點的，應按規(guī)定提交可疑交易報告。（）。

單位客戶（）的身份證明文件已過有效期的，各機構應按要求辦理通知、更新和中止業(yè)務。

各機構在履行客戶身份識別義務時，應向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和人民銀行當?shù)胤种C構報告以下可疑行為：（）。

出現(xiàn)以下情況時，各機構應重新識別客戶。經采取合理措施仍無法排除疑點的，應按規(guī)定提交可疑交易報告。（）。

單位客戶（）的身份證明文件已過有效期的，各機構應按要求辦理通知、更新和中止業(yè)務。