A.客戶要求變更姓名或者名稱、身份證明文件種類和號碼、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人或者負責人的
B.客戶行為或者交易情況無異常的
C.客戶姓名或者名稱與國務院有關部門、機構和司法機關依法要求金融機構協(xié)查或者關注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的。
D.客戶有洗錢、恐怖融資活動嫌疑的
E.獲得的客戶信息與先前已經(jīng)掌握的相關信息存在不一致或者相互矛盾的
F.先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性存在疑點的
G.各機構認為應重新識別客戶身份的其他情形。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.控股股東或實際控制人
B.法定代表人
C.負責人
D.授權辦理業(yè)務人員
E.出納
A.姓名或者名稱
B.聯(lián)系方式
C.身份證明文件的種類和號碼
D.職業(yè)。
A.網(wǎng)上銀行
B.電話銀行
C.自動柜員機
D.遠程金融機
E.自助點鈔機
A.登記留存匯款人的姓名或者名稱、賬號、住所和收款人的姓名、住所等信息
B.向接收匯款的境外機構提供匯款人的姓名或者名稱、賬號、住所等信息
C.因匯款人未在我*行開戶而無法登記其賬號的，可登記并向接收匯款的境外機構提供用以確定該筆匯款的唯一標識號，如交易流水號、匯款編號等。
D.境外收款人住所不明確的，可登記接收匯款的境外機構所在地名稱。
A.進行客戶身份識別，核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.上述業(yè)務通過代辦人辦理的，應同時核對代辦人和戶主的有效身份證件或者身份證明文件
C.登記代辦人的姓名、聯(lián)系方式以及身份證件或者身份證明文件的種類、號碼。通過聯(lián)網(wǎng)核查。
D.無需登記代辦人信息。
最新試題
客戶身份資料和交易記錄保存，指銀行等反洗錢義務主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限
識別客戶和交易的實際受益人，目的在于確認客戶是否為他人利益進行交易，了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰
客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識別和交易報告義務的記錄和證明
遠程柜面使用崗人員應指導客戶通過聯(lián)網(wǎng)核查核驗客戶的身份信息，對身份證的真實性、有效性和合規(guī)性進行認真審查，對客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務的意愿進行核實，如通過有效身份證仍無法準確判斷客戶身份的，應拒絕辦理
交易幣種為外幣時，按照外匯局公布的當月內部折算率折算成人民幣。
各機構需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的，可填寫“客戶盡職調查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理，由其采取相應客戶身份識別措施并按要求反饋
運營經(jīng)理審批通過后可以為聯(lián)合國安理會制裁決議名單、中國政府有權機關公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務
總行各部門和事業(yè)部、各分行應采取必要管理措施和技術措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息
我*行可信賴銷售金融產品的金融機構所提供的客戶身份識別結果，不再重復進行已完成的客戶身份識別程序，不用承擔未履行客戶身份識別義務的責任。
各機構應按照我*行客戶洗錢風險分類管理要求，定期審核客戶的基本信息，了解高風險客戶的資金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或經(jīng)營狀況等信息，加強對交易活動的監(jiān)測分析