多項(xiàng)選擇題

強(qiáng)化盡職調(diào)查的內(nèi)容包括不限于（）

A.資金用途：是否合理，是否符合客戶經(jīng)營特點(diǎn)，與背景資料等是否匹配
B.交易相關(guān)方：交易表面相關(guān)方（收付款人、相關(guān)銀行等）、交易背景相關(guān)方（如合同簽訂方、發(fā)票顯示的相關(guān)方等）、運(yùn)輸工具（船舶、船公司或承運(yùn)人等，如有）。調(diào)查相關(guān)方是否涉及全面制裁國家或者制裁名單
C.交易標(biāo)的：交易涉及的貨物或服務(wù)是否涉及禁運(yùn)物項(xiàng)、貨物或服務(wù)的產(chǎn)地或者發(fā)生地是否涉及全面制裁國家地區(qū)或禁運(yùn)國家和地區(qū)
D.交易對手股權(quán)或控制權(quán)：了解持有交易對手10%及以上股權(quán)或控制權(quán)的人員的名稱和國籍（注冊地），審核有關(guān)人員是否在制裁名單或者國籍（注冊地）是否涉及被制裁國家，并按有關(guān)要求處理?？梢酝ㄟ^向代理行查詢、查詢外部數(shù)據(jù)庫、查詢公司網(wǎng)站、要求客戶提供其交易對手股東名稱和國籍清單等形式獲得有關(guān)信息。對于已通過各種形式開展盡職調(diào)查仍無法取得交易對手股東信息的，可以以高級(jí)管理人員的信息代替，包括董事長、總經(jīng)理或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等

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多項(xiàng)選擇題

終止業(yè)務(wù)關(guān)系的情形包括但不限于（）

A.客戶被納入禁止提供金融服務(wù)類制裁名單或者被禁止提供金融服務(wù)類制裁名單上人員所控制（控股25%及以上或者通過其他形式實(shí)際控制）
B.客戶為A級(jí)控制措施類國家政府或人員、根據(jù)A級(jí)控制措施國家的法律成立、是A級(jí)控制國家政府或人員在我國的分支機(jī)構(gòu)或者被A級(jí)控制措施國家的人員實(shí)際控制
C.我-行認(rèn)為有必要終止業(yè)務(wù)關(guān)系的其他情形
D.客戶曾收到涉及伊朗因素的匯入?yún)R款

多項(xiàng)選擇題

涉及相關(guān)國家的情形包括：（）

A.業(yè)務(wù)表面涉及相關(guān)因素，包括客戶，交易對手，相關(guān)銀行，單證業(yè)務(wù)中的相關(guān)條款（包括信用證等業(yè)務(wù)中涉及到的貨物產(chǎn)地、港口等），以及報(bào)文中的各場次內(nèi)容等
B.是業(yè)務(wù)背景涉及相關(guān)因素，指的是業(yè)務(wù)表面雖然不涉及相關(guān)因素，但經(jīng)過調(diào)查發(fā)現(xiàn)實(shí)際業(yè)務(wù)背景涉及相關(guān)因素的，包括貨物原產(chǎn)地、最終用戶或?qū)嶋H受益人、起運(yùn)地、中轉(zhuǎn)地、目的地等
C.業(yè)務(wù)表面涉及相關(guān)因素，包括客戶，交易對手，相關(guān)銀行，單證業(yè)務(wù)中的相關(guān)條款，其它內(nèi)容無需核對
D.是業(yè)務(wù)背景涉及相關(guān)因素，指的是業(yè)務(wù)表面雖然不涉及相關(guān)因素，但經(jīng)過調(diào)查發(fā)現(xiàn)實(shí)際業(yè)務(wù)背景涉及相關(guān)因素的，包括貨物原產(chǎn)地、最終用戶或?qū)嶋H受益人，其它內(nèi)容無需核對