單項選擇題根據《中國建設銀行違規(guī)處置管理辦法（2017年版）》，（）事件由一級分行內控合規(guī)部門牽頭處置
A.輕微違規(guī)
B.一般違規(guī)
C.嚴重違規(guī)
D.特別嚴重違規(guī)
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1.單項選擇題各級（）牽頭負責違規(guī)處置管理工作，包括制定規(guī)章制度、發(fā)現或接收違規(guī)線索、信息報告、核查認定與采取合規(guī)管理措施等。
A.內控合規(guī)部門
B.風險管理部門
C.紀檢監(jiān)察部門
D.業(yè)務管理部門
2.多項選擇題違規(guī)事件發(fā)現渠道主要包括（）。
A.外部監(jiān)管檢查；外部審計；內部審計
B.業(yè)務檢查；合規(guī)檢查與內控評價
C.法律糾紛；重大風險和突發(fā)事件報告
D.媒體公開報道；信訪或舉報
最新試題
對于（）的合規(guī)檢查人員，應給予表彰獎勵。
題型：多項選擇題
合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃，各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。
題型：單項選擇題
根據合規(guī)檢查所發(fā)現問題的嚴重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行（）。
題型：單項選擇題
根據《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，應建立整改責任制，逐級落實責任。（）、（）為建設銀行（部門）整改工作的第一責任人，應定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。
題型：多項選擇題
合規(guī)檢查前準備工作包括（）。
題型：多項選擇題