A.外部監(jiān)管檢查;外部審計(jì);內(nèi)部審計(jì)
B.業(yè)務(wù)檢查;合規(guī)檢查與內(nèi)控評價(jià)
C.法律糾紛;重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件報(bào)告
D.媒體公開報(bào)道;信訪或舉報(bào)
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A.分級處置
B.及時(shí)處置
C.依規(guī)處置
D.注重實(shí)效
E.方便快捷
A.對具有重大影響或典型警示作用的違規(guī)事件
B.通報(bào)違規(guī)事實(shí)與成因
C.內(nèi)控缺陷
D.整改要求
E.責(zé)任追究情況
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最新試題
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責(zé)任,指的是整改工作要按照()的要求落實(shí)責(zé)任部門,確保事事有著落。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。
"合規(guī)檢查期間,檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律()。"
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實(shí)施的管理活動(dòng),是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、塑造合規(guī)文化的重要手段。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關(guān)部門整改的,應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門,必要時(shí),應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。對被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。