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約定式購(gòu)回業(yè)務(wù),待購(gòu)回期間,證券公司不得就標(biāo)的證券主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利。
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股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù),待購(gòu)回期間,標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益,如老股東配售方式的增發(fā)、配股等,所取得的證券隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押。
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對(duì)于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的5個(gè)工作日內(nèi)劃分其洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
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