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對(duì)于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的5個(gè)工作日內(nèi)劃分其洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
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判斷題
證券公司向客戶提供產(chǎn)品或者服務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,并對(duì)有關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的名稱(chēng)及形式予以充分披露,不得有虛假陳述、誤導(dǎo)及其他欺詐客戶的行為。
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判斷題
公司應(yīng)披露委托經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬、客戶服務(wù)相關(guān)情況,但可以不包括管理模式、經(jīng)紀(jì)人人數(shù)等。
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