對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。

基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風險。

公司應保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。

國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。

股票質(zhì)押回購業(yè)務，融入方、融出方應當在簽訂《業(yè)務協(xié)議》時，需協(xié)商確定（）等要素。

建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時查詢證券經(jīng)紀人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀人信息提供給客戶。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。

A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數(shù)據(jù)專線。

在從事經(jīng)紀業(yè)務活動中，允許接受客戶的全權(quán)委托從事證券交易。

公司應設立信息技術(shù)委員會或類似機構(gòu)，負責公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會向公司管理層負責，公司管理層應為I信息技術(shù)委員會履行職責和行使職權(quán)提供必要的制度和機制保障。

證券公司建立健全客戶投訴制度，應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。