基金銷售機構在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結算資金、基金份額。

證券公司建立健全客戶投訴制度，應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。

股票質押式回購業(yè)務，待購回期間，標的證券產生的無需支付對價的股東權益，如送股、轉增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質押。

營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。

禁止分支機構未經總部批準向客戶融資、分支機構可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。

核心機構和經營機構應當建立信息安全應急預案，及時處置信息安全事件，盡快恢復信息系統(tǒng)的正常運行，保護事件現(xiàn)場和相關證據(jù)，并按照要求進行應急報告。

股票質押式回購業(yè)務，質押登記辦理后，標的證券的狀態(tài)為質押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質押登記的標的證券申報賣出或另作他用。

融資融券合同標準文本的內容應當符合（）和（）的規(guī)定。

證券經紀人可以在授權的范圍外執(zhí)業(yè)。

代銷金融產品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品。