單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)在與自然人、法人、其他金融機(jī)構(gòu)建立業(yè)務(wù)關(guān)系或交易時，如其來自（）要求采取強(qiáng)化客戶盡職調(diào)查措施的國家，則應(yīng)對其采取強(qiáng)化的客戶盡職調(diào)查措施。
A.FATF（金融行動特別工作組）
B.APG（亞太反洗錢組織）
C.EAG（歐亞反洗錢組織）
D.CIFCS（國際金融中心監(jiān)管組織）
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1.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)關(guān)系終止后，或者一次性交易之日起至少（）年內(nèi)，繼續(xù)保留通過客戶盡職調(diào)查措施獲得的所有記錄（如護(hù)照、身份證、駕駛執(zhí)照等官方身份證明文件或類似文件的副本或記錄），賬戶檔案和業(yè)務(wù)往來信函，以及所有分析結(jié)論（如關(guān)于復(fù)雜的異常大額交易的背景和目的的調(diào)查情況）。
A.十
B.八
C.五
D.三
2.單項(xiàng)選擇題
違反以下任一規(guī)定的給予（）處分：
（一）泄漏客戶資料和交易信息的。
（二）未按規(guī)定識別客戶身份，造成經(jīng)營風(fēng)險或經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害的。
（三）未按規(guī)定識別客戶身份，致使洗錢后果發(fā)生的。
A.給予記大過至開除處分，涉嫌犯罪的，移送有關(guān)國家機(jī)關(guān)處理的情形
B.給予警告處分，涉嫌犯罪的，移送有關(guān)國家機(jī)關(guān)處理的情形
C.給予警告至開除處分，涉嫌犯罪的，移送有關(guān)國家機(jī)關(guān)處理的情形
D.給予開除處分，涉嫌犯罪的，移送有關(guān)國家機(jī)關(guān)處理的情形
最新試題
在兩次自評估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項(xiàng)評估，并考慮其對機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險的影響？（）
題型：多項(xiàng)選擇題
對各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）
題型：多項(xiàng)選擇題
二級制裁是美國政府針對非美國人實(shí)施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進(jìn)行交易的非美國人。
題型：判斷題
關(guān)于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
題型：多項(xiàng)選擇題
客戶特性風(fēng)險子項(xiàng)包括（）。
題型：多項(xiàng)選擇題