A.根據(jù)公司客戶身份識別要求,收集相關(guān)客戶信息;針對銷售環(huán)節(jié)未完整準(zhǔn)確采集或錄入導(dǎo)致的客戶實際身份信息與核心系統(tǒng)不一致、紙質(zhì)投保單信息與核心系統(tǒng)不一致、后續(xù)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)無法獲取客戶完整的反洗錢身份識別相關(guān)材料等問題,負(fù)責(zé)重新采集并發(fā)起信息批改或維護(hù)。
B.在銷售活動中,關(guān)注客戶、資金和交易是否與洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動有關(guān),如發(fā)現(xiàn)異常情形,將發(fā)現(xiàn)的線索隨業(yè)務(wù)資料提交業(yè)務(wù)管理部門。
C.負(fù)責(zé)按反洗錢牽頭部門提出的培訓(xùn)要求組織對所轄條線人員及其管理的銷售人員、代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢宣導(dǎo)培訓(xùn),并作好相關(guān)工作記錄檔案的建立和留存。
D.協(xié)助配合對該部門和條線的反洗錢檢查與考核,對發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行整改并跟進(jìn)整改情況。